Секция 2: Подготовка проекта

В Секции 2 рассматривается Стадия Разработки Проектной Документации, в ходе которой проводятся исследования, планирование и моделируются все аспекты проекта. На стр. 25-27 приведен обзор аспектов, подлежащих оценке на фазе разработки проектной документации. Далее для каждого аспекта приведена таблица оценки, примечания для аудиторов и набор подтверждающей документации.

Анализ потребности в электроэнергии и соответствие проекта стратегическим целям (стр. 28): В данном аспекте анализируется вклад проекта в обеспечение потребностей в услугах водо- и энергоснабжения, соответствие местным, региональным и федеральным целям и программам развития, включая программы в смежных областях.

В таблице, в графе Атрибуты процесса, в строке «Соответствие Юридическим и иным требованиям» сделана запись: «обычно не существенно на стадии стратегической оценки». Если имеются в виду требования Водного законодательства и законодательства по Охране окружающей среды, то характеризовать эти требования как «не существенные на стадии Стратегической оценки» - принципиально ошибочно и недопустимо. Если имеются ввиду какие-либо иные «юридические требования», которые возможно отнести к «несущественным» на этой стадии, тогда данную запись следует конкретизировать.

В атрибуте «Соответствие планам» написано «обычно несущественно на стадии подготовки проекта». В России атрибут «соответствие планам» является существенным на стадии разработки проектной документации, т.к. проект, включенный в СТП (схема территориального планирования) и др. стратегические программы развития отрасли или субъектов федерации, имеет большие шансы к его осуществлению.) на этой стадии, тогда данную запись следует конкретизировать.

Для аудиторов указано, что к услугам водоснабжения относятся водные ресурсы для гидрогенерации на ГЭС, объем водохранилищ, снабжение питьевой водой, предоставление услуг канализации, предоставление воды для бизнеса и промышленности, поставки воды для проведения ирригации, принятие мер при затоплениях, предоставление возможностей для судоходства, предоставления возможностей для развития баз отдыха и туризма и др. К услугам энергоснабжения относится поставка электроэнергии для удовлетворения спроса на местном, региональном, федеральном и международном уровнях, предоставление электроэнергии в периоды пиковой загрузки, предоставление дополнительных выгод таких, как вращающая турбина, регулирование системы и повышение теплового КПД. К региональным и федеральным программам относятся программы по развитию, энергетике, водоснабжению, поддержанию биоразнообразия и охране окружающей среды, а также программы пограничных областей.

Необходимо уточнить, в чем могут состоять дополнительные выгоды от вращения турбины

В подтверждающих документах перечислены: Генеральный план по развитию энергетики, - План развития услуг водоснабжения, - Национальный Отчет по Развитию Гидроэнергетики

Пограничные территории водохранилищ (стр. 30): В данном аспекте анализируется способствование проекта эффективному и устойчивому использованию значительных объемов водных ресурсов бассейна реки, в русле которой располагается ГЭС, при учете возможного прохождения реки по территориям других государств.

По контексту следует необходимость уточнения перевода – речь то идет не о Пограничных, а о ТРАНСграничных последствиях создания водохранилищ и зарегулирования стока

Для аудиторов указано, что оптимизация водных ресурсов на уровне водохранилища подразумевает учет множественности целей: не только цели максимизации генерации электроэнергии, но также охраны социальных и экологических ценностей. Важными вопросами являются сохранение природоохранных территорий, способствование стратегическому развитию, препятствие действиям, которые могут привести к ограничению будущего использования водных ресурсов. Возможны следующие мероприятия по оптимизации использования водных ресурсов:

Скорее наоборот, надо стремиться к вариантам малых проектов, при которых можно оптимизировать использование водных ресурсов, не создавая значительных трансграничных последствий.

Проведение соответствующих мер при затоплениях посредством сохранения или восстановления пойм, тем самым обеспечивая возможность использования водохранилища для максимизации потенциального уровня производства электроэнергии, а не в качестве хранилища воды. При наличии плана развития водохранилища данный атрибут должен оценивать степень соответствия проекта данному плану и способствования оптимальному использованию водных ресурсов. Если план развития находится на стадии разработки, данный атрибут должен оценивать активность и конструктивность участия разработчика в создании плана. При отсутствии плана развития данный атрибут должен оценивать, не ограничит ли разработка проекта будущие возможности для оптимизации водных ресурсов, например, если проект представляет собой помеху для доступа к последней известной акватории нерестилищ или если проект является неоптимальным при существующих условиях. При наличии международных договоренностей данный атрибут должен оценивать степень соответствия проекта существующим договоренностям. Если международные договоренности находятся на стадии разработки, данный атрибут должен оценивать активность и конструктивность участия разработчика в данном процессе. При отсутствии международных договоренностей данный атрибут должен оценивать степень взаимодействия разработчика с ключевыми заинтересованными сторонами по вопросам воздействия проекта на заинтересованных лиц, располагающихся на территории различных государств и необходимость каких-либо мероприятий в связи с этим.

Эта установка перечеркивает все последующие рассуждения о выполнении экологических требований. Пример - Волго-Ахтубинская пойма, когда зимой ГЭС сбрасывает ради прибылей энергетического ведомства весь возможный запас воды из водохранилища Волжской ГЭС. А потом – скудное «половодье» - и гибель флоры и фауны поймы!

В подтверждающих документах перечислены: Анализ наполненности и уровня воды в водохранилище, - Интервью с ключевыми организациями в сфере водных ресурсов, - Трансграничные договоренности, - Протоколы встреч.

Управление гидрологическими ресурсами (32): В данном аспекте анализируются имеющиеся гидрологические условия и их значимость для проекта, а также краткосрочные и долгосрочные запланированные мероприятия в отношении гидрологических условий.

Для аудиторов указано, что составляющими качественного гидрологического анализа являются:

  • a. Анализ всех имеющихся данных с использованием подходящих статистических индикаторов (уровня осадков, температуры, испарений, скорости потока, объемов стока паводка в дневном, месячном, сезонном и годичном представлении);
  • b. Использование данных полевых измерений по крайней мере за 3 года, учитывающих сезонные колебания и различия в измерениях по территории дренажной системы;
  • c. Оценка и учет качества данных при проведении анализа;
  • d. Использование методов моделирования для расширения объема имеющихся данных.
  • e. Прогнозирование на основе различных сценариев развития;
  • f. Учет существующих неопределенностей при проведении анализа;
  • g. Обновление анализа при поступлении новой информации.

Потребность в воде может возникать у проектов других отраслей экономики (сельского хозяйства, промышленности) и по мере роста населения. Необходимо также учитывать возможные требования по регулированию потоков в нижнем бьефе и его влияния на экосистему (См. Аспект 2-25: Регулирование потоков в нижнем бьефе и его влияние на экосистему). Возможности и ограничения энергетических систем определяются структурой спроса, ценами на энергию (базовая или по предельным загрузкам), конкуренцией, а также вопросами, связанными с передачей энергии. Под «оптимальным» понимается наиболее эффективное использование существующих ресурсов с учетом социальных и экологических ограничений, а также наличия большого числа пользователей. Симуляционные и оптимизационные модели способствуют улучшению анализа связей между притоком воды и другими аспектами. Также они могут применяться для оценки возможностей по повышению эффективности системы. При наличии системы каскадов использование моделей может обеспечить эффективное использование водных ресурсов. При взаимодействии с другими генерирующими станциями (атомными, тепловыми, ветряными) использование моделей может способствовать уменьшению объемов энергии, генерируемой более затратными методами, а также оптимизации работы других генерирующих станций в системе.

Экологический фактор в число определяющих не включен, и это чистая правда жизни! И трудно верить следующему за этой фразой пояснению, что под «оптимальным» понимается наиболее эффективное использование существующих ресурсов с учетом социальных и экологических ограничений… Оптимально для российских энергетиков (возможно, и для иных, но мы об этом не осведомлены) – выжимать все прибыли для себя, а другие отрасли (например, рыболовство) и природу губить не задумываясь. Экологический фактор должен войти в число определяющих!

В подтверждающих документах перечислены: Гидрологическая характеристика обеспеченности, - Анализ потребностей в водных ресурсах, влияющих на проект, - Анализ энергетических систем, рыночных условий и ограничений, - Симуляционные и оптимизационные модели: сценарии и результаты, - Гидрологический план по проекту, - Интервью с гидрологами.

Выбор площадки и оптимизация строительства (стр. 34): В данном аспекте анализируется процесс выбора площадки для проекта и процесс оптимизации строительства.

Для аудиторов указано, что к основным компонентам гидроэнергетического проекта относятся: водохранилище, плотины, здания ГЭС, активы ГЭС, дороги, строительные поселения, водопроводы, линии передач. Полная оптимизация означает нахождение наилучшего варианта из всех возможных на основе проведения процесса согласования. К зонам повышенной значимости относятся зоны особого экологического (национальные парки, территории, относящиеся к мировому наследию, болотные угодья, защищаемые в соответствии с Рамсарской конвенцией), социального (обладающие культурной значимостью) или эстетического (живописные пейзажи) значения. Полная минимизация – достижение наименьшего возможного с практической точки зрения значения при учете всех ограничений. Полная максимизация – достижение наибольшего возможного с практической точки зрения значения при учете всех ограничений.

Рекомендуется изменить порядок перечисления гидросооружений и добавить судопропускные, рыбопропускные сооружения, водозаборы. "Строительные поселки" отнести в конец перечисления.

Для России перечисление зон особого экологического значения надо начинать с заповедников.

В подтверждающих документах перечислены: Обоснование выбора строительной площадки, - Критерии оптимизации строительства, процесс планирования, обзоры и подтверждающая документация, - Данные, документирующие изменения строительных решений с целью минимизации негативных или максимизации позитивных эффектов.

Экономическая эффективность: анализ выгод и издержек (стр. 36): В данном аспекте анализируются потенциальные дополнительные выгоды, связанные с осуществлением гидроэнергетического проекта, и его экономическая жизнеспособность в условиях данного региона.

В атрибуте «Эффективность» нужно рассмотреть вопросы бюджетной эффективности проекта и анализировать не только показатели экономической, но и бюджетной эффективности. Данный аспект для секции 2 очень актуален.

Рекомендуется добавить вопрос о вероятности достижения полученных показателей экономической эффективности NPV (Net present value), PI, IRR (Internal Rate of Return), Payback Period. Проект должен показать, что все возможные эффекты и последствия от осуществления проекта, особенно многоцелевого, комплексного, проработаны, что экономический выбор параметров проведен с учетом всех заинтересованных сторон.

(При описании важной для проекта информации в контексте устойчивой гидроэнергетики непонятен следующий текст: «В некоторых случаях строительство ГЭС может быть лишь малой составляющей проекта, основной целью которого является осуществление мер по борьбе с наводнениями, обеспечение судоходства ….. Экономический анализ выгод, издержек и возможностей по способствованию региональному развитию обычно проводится на корпоративном уровне». Как можно вопросы региональные решать на КОРПОРАТИВНОМ уровне?)

Для аудиторов указано, что Проект может способствовать региональному развитию следующими путями:

  • a. строительство мощностей, создание рабочих мест для местного населения;
  • b. создание инфраструктуры (мостов, дорог, причалов);
  • c. дополнительные услуги (улучшение систем образования и здравоохранения вследствие электрификации);
  • d. использование водных ресурсов для орошения, судоходства. Реализация мер против затоплений или засух, интегрированное управление водными ресурсами, развитие водного спорта, туризм (поставщики спортивного снаряжения, создание мест для кемпинга), повышение доступности водных ресурсов для нужд промышленности и муниципальных нужд, охрана грунтовых вод.

Полная оптимизация означает нахождение наилучшего варианта из всех возможных на основе проведения процесса согласования.

В подтверждающих документах перечислены: Анализ выгод и издержек, - Независимые исследования, - Интервью с заинтересованными сторонами, - Независимая оценка уровня бедности, стандартов жизни, продовольственной безопасности, доступности электричества и ресурсов, - Интервью, проведенные заинтересованными сторонами.

Нет упоминаний анализа распределения потерь и выгод между разными группами (местными-внешними, инвесторами-реципиентами, промышленность-аграрии, бюджеты разных уровней). Нет проработки механизмов компенсации, в т.ч. путем включения страдающего местного населения в число акционеров и получателей будущих выгод от ГЭС. Слабо прописаны инструменты оценки издержек (практически никак не прописаны), только выгоды. Не поставлены задачи создания адаптированных для конкретных стран или социально-экономических условий методик оценки издержек и ущербов, чтобы сбалансировать оценки потери-выгоды.

Финансовая оценка проекта: схема финансирования и прибыльность (стр. 38): В данном аспекте анализируется доступ к финансовым ресурсам и способность проекта обеспечить требуемую доходность, а также выполнение финансовых требований, в том числе по финансированию мер, связанных с обеспечением устойчивого развития.

Неясно, как оцениваются риски и неопределенности. Рекомендуется давать ссылки на методики, содержащиеся в стандартах риск-менеджмента.

Для аудиторов указано, что в упрощенном варианте финансовое моделирование использует в качестве входных данных издержки проекта и потоки доходов, и позволяет оценить прибыльность проекта (выходные данные). Оно может применяться для оценки влияния различных рыночных условий, трендов и рисков на финансовую устойчивость проекта, а также включать анализ различных экстремальных сценариев (используя, например, коэффициент покрытия долга). Одна из сфер использования финансового моделирования - оценка различных форм соглашений по финансированию.

Под издержками проекта понимаются расходы на оборудование и прочие закупки, заработная плата, налоги, издержки на приобретение прав на использование земельных/водных ресурсов, а также издержки, связанные с решением экологических и социальных вопросов. К сопутствующим рискам относятся инфляционные риски, риски нарушения цепочки поставок, контрактные риски, риски неопределенности длительности лицензий на выработку ресурсов, задержек, а также неопределенности, связанные с экологическими и социальными вопросами и мероприятиями по устранению/смягчению эффектов. Под возможностями проекта понимаются, например, возможности экономии, возникающие за счет выбора площадки или оптимизации строительства. Оценка может включать в себя независимый анализ (юридическое заключение) контрактных договоренностей.

Вопросы, относящиеся к потокам ресурсов, включают в себя анализ функционирования рынка электричества и экономических двигателей, обуславливающих выход новых участников на рынки (например, углеродное финансирование, контракты на покупку электроэнергии). К сопутствующим рискам относятся долгосрочная устойчивость рынка, стабильность законодательного окружения, устойчивость денежных потоков (с учетом условий передачи электроэнергии, наличия конкурентов и отраслевых трендов), стабильность входных данных проекта (см. Аспект 2-3 «Управление гидрологическими ресурсами»). Среди факторов, влияющих на размер прибыли, можно выделить стратегию продаж (торги на открытом рынке, выработка на пике/при стандартной загрузке, дополнительные услуги), а также услуги, не относящихся напрямую к гидроэлектроэнергетике: орошение земель, поставки воды, предотвращение наводнений, судоходство. Оценка может включать в себя независимый анализ (юридическое заключение) контрактных договоренностей.

О каких двигателях речь-то? Может это неточный перевод понятия «экономические механизмы»?

К анализируемым финансовым показателям могут относиться показатель отношения заемных и собственных средств, финансовые рейтинги, наличие кредитных гарантий, анализ финансовой устойчивости спонсора (с учетом правомерности переноса обязательств проекта на спонсора). Возможно также вычисление внутренней нормы доходности и чистой приведенной стоимости для проекта.

В подтверждающих документах перечислены: Коэффициент покрытия долга позволяет оценить способности заемщика генерировать денежные потоки, достаточные для покрытия долга.

Типовая таблица в проекте выглядит так:

Атрибуты Процесса54321
Процесс ТестированияИспользование финансового моделирования
Общепризнанные модели, рассматривающие всевозможные сценарии развития. Независимая оценка процесса моделирования.Общепризнанные модели, рассматривающие всевозможные сценарии развития.Общепризнанные модели, рассматривающие значительное число сценариев развития.Модели с определенными ограничениями, рассматриваются некоторые сценарии развития.Модели с определенными ограничениями, рассматривается минимальное число сценариев развития

Почему в следующей таблице не используется всем понятный алгоритм корпоративного менеджмента по стандартам ИСО серии 9000?

Атрибуты Процесса54321
Процесс ТестированияАнализируется ли структура корпоративного управления и её важнейшие элементы?
Да, в полной мереДа, в значительной мереДа, анализируетсяПочти не анализируетсяНе анализируется
Анализируются ли риски, связанные с проектом, включая коррупционные риски?
Да, в полной мереДа, в значительной мереДа, анализируетсяПочти не анализируетсяНе анализируется
Управленческий ПроцессКачество и полнота структуры корпоративного управления (стратегии, ценности, процедуры, системы, бизнес структуры, корпоративные стандарты этики)
ПревосходноеОчень ХорошееХорошееУдовлетворительноеНеудовлетворительное
Пересматриваются ли стратегии, ценности, процедуры, системы и бизнес структуры?
Постоянный мониторинг, пересмотр и обновлениеДа, часто и регулярноДа, регулярно, но не частоДа, нерегулярноНет
Качество планирования по вопросам соответствия юридическим и иным требованиям (См. Руководство по Управлению)

Здесь необходим более точный перевод на русский язык т.к. непонятно, о какой «системе» речь и как ГЭС повышают тепловой КПД.

Протокол не определяет какого уровня подтверждающая документация должна быть. Желательно определить возможность документального подтверждения каждого аспекта исходя из национального законодательства. Аспекты и методы оценки должны быть универсальными для всех стран (в этом и есть смысл документа), но подтверждаться документами, соответствующими национальному законодательству.

Невозможно понять, что имеется ввиду под словами «дренаж» и «дренажная система», но это явно какой-то географический термин, имеющий совершенно иной перевод.